Ich muss ein Formular ausfüllen. Darin steht: „In diesem Formular werden Sie aufgefordert, alle Wertpapierlizenzen aufzulisten, die Sie derzeit und / oder zuvor besitzen.“
Was ist eine „Wertpapierlizenz“?
Antwort
Wenn Sie nicht wissen, was eine ist, haben Sie keine. Es handelt sich um Wertpapierlizenzen der Serie X (Serie 6, Serie 7 usw.). Diese Lizenzen sind erforderlich, um bestimmte Arten von Wertpapieren zu verkaufen. Sie erfordern in der Regel ein bestimmtes Bildungsniveau, bevor Sie die Prüfung ablegen können, und erfordern eine Weiterbildung, um Ihre Lizenzen aufrechtzuerhalten Viele verlangen außerdem, dass Sie gesponsert oder mit einem bei der FINRA registrierten Finanzinstitut wie einer Bank oder einer Versicherungsgesellschaft verbunden sind.
Hier ist ein Link zur entsprechenden FINRA-Website:
http://www.finra.org/industry/qualification-exams
Kommentare
- + 1 für " Wenn Sie ' nicht wissen, was eine ist, wissen Sie nicht ' t habe eine. ". Schön.
- Das war fast gemein, aber ein sehr gültiger Punkt, quid. +1 von mir.